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又有全球巨頭來中國備案私募!管了3萬多億資產 還申請控股合資券商被批準!

時間:2019-07-02 來源:中國基金報

今年外資私募進軍中國市場腳步不停歇,現在已經有21家了。

基金君獲悉,近期野村投資管理(上海)有限公司在中國證券投資基金業協會完成登記,成為第21家進軍中國市場的外商獨資的私募證券投資基金管理人(WFOE PFM),野村投資的母公司野村資管也來頭不小,是日本最大券商野村旗下的資管品牌,野村資管的管理規模達到4820億美元(約等于3.3萬億人民幣)。

野村集團是全球知名的投資銀行及經紀集團,也是最早拓展中國金融和投資業務的境外機構之一,其零售客戶資產超過114.7萬億日元。去年野村在中國的兩個大動作震動市場,一是其申請控股合資券商,并在今年3月獲得證監會核準設立;二是其挖角了國內大型券商的資深大佬,引發關注。

野村投資完成外商獨資私募證券管理人備案

基金業協會備案信息顯示,野村投資管理(上海)有限公司成立于2018年1月8日,是一家外商獨資企業,其于今年6月20日完成私募證券投資基金管理人登記,成為第21家進軍中國市場的外資私募。這意味著野村投資未來可以面向中國的合格投資者募集資金,投資中國市場,提供國內股票、債券及多元資產投資服務。

目前野村投資共有9個員工,辦公地點在上海黃浦區。從工商信息看,野村投資注冊資本為2000萬美元,實繳比例50%,其控股股東為野村資產管理株式會社,是日本最大券商野村控股公司的全資子公司,也是集團資產管理部門的核心品牌。

野村資管已有60多年的發展歷史,其成立于1959年,是野村證券投資信托管理有限公司(NSITM),專門從事日本投資信托基金管理;1981年,野村投資管理有限公司(NIMCO)成立,旨在為機構投資者提供獨立的投資服務;1997年,在NIMCO與NSITM合并后,野村資產管理有限公司(Nomura Asset Management)成立。

這幾年野村資管不斷發展壯大,不僅成為日本領先的投資公司,同時還進軍海外市場,為亞洲、歐洲、北美、拉美的客戶提供投資策略。截至2019年3月31日,野村資產管理的資產規模達到4820億美元,目前在職員工1390人,其中投資專業人士有342人,其平均經驗是12年。

野村資管主要是通過野村證券在內的分銷網絡,為客戶提供廣泛的主動和被動投資產品、固定收益和另類投資產品等。公司也開發了FOF業務,選擇全球優質的投顧;同時還提供ETF產品,復制股票指數和商品指數,野村的ETF產品系列主要是以NEXT FUNDS品牌銷售。值得注意的是,今年4月野村資管宣布,和華夏基金達成合作關系,共同參與中日ETF互通項目(JPX-SSE ETF)。

另外,野村資管在機構業務這塊也發展不錯,1981年成立機構投資業務,為公共和私人養老基金,政府和中央銀行,商業銀行和保險公司以及商業企業提供高質量的資產管理服務。

野村資管進軍中國市場的情況如何?2011年其在上海成立的代表處開業,2014年在深圳成立合資公司開展私募股權業務,深圳東方人合股權投資基金管理有限公司已完成私募管理人備案。2018年1月在上海成立外商獨資企業野村投資管理(上海)有限公司,并在今年6月正式登記成私募證券投資基金管理人。

從協會備案信息可以看到,野村投資(上海)的法定代表人、總經理是吳海鋒,擁有多年外資金融機構從業經驗,他曾在怡富證券(現摩根大通)、瑞銀證券等上海代表處任分析師;2009年加入野村國際(香港)有限公司,任中國研究主管,2011年到上海代表處擔任首席代表,2014年還在野村的合資股權私募——深圳東方人合股權投資基金管理有限公司擔任過副總經理,2018年開始擔任野村投資、野村海外投資公司的總經理。

去年7月,野村資產管理株式會社高級經濟學家藤田女士在基金業協會舉辦的專家講壇上表示,對A股市場未來發展充滿信心,相信今后會有更多的長期資金投入中國A股市場,野村資管也在積極籌備設立外資私募。

她講到,海外市場熱切關注的A股納入MSCI指數,這一舉措對于海外機構投資者的吸引力主要表現在三方面。一是可以為在亞洲的投資提供了多元化的組合方案。同時,A股上市公司的高成長性給海外投資者提供了絕好的了解、借鑒新興經濟體發展故事的機會。此外,海外機構投資者可以通過專業的基本面分析得到非常好的投資機會和投資回報。代表著新興經濟體快速成長的消費市場、醫療市場以及高科技行業對于海外機構投資者有著非常大的吸引力,類似的投資機會在其他地區市場很難看到。

野村證券設立控股的合資券商挖角國內券商大佬

說到母公司野村控股,其是日本最大的投資銀行及經紀集團,也是最早拓展中國金融和投資業務的境外機構之一。

從野村集團官網可以看到,其在全球30多個國家擁有2.79萬名員工,零售客戶資產超過114.7萬億日元,通過野村的投資信托和投資咨詢業務管理的凈資產為51.4萬億日元。

野村證券去年在中國市場有兩個大動作,引發市場關注。

2018年4月28日,證監會公布《外商投資證券公司管理辦法》,允許外資控股合資券商,同時,宣布“即日起,符合條件的境外投資者可根據該辦法和服務指南的要求,向證監會提交變更公司實際控制人或者設立合資證券公司的申請材料”。

在《管理辦法》發布后的第五天,5月3日,瑞銀證券提交股權變更申請,瑞士銀行有限公司擬將持有的瑞銀證券有限責任公司的股權比例從24.99%增至51%,實現對瑞銀證券的控股地位。隨后第十天,證監會表示,野村控股株式會社等已經向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料,野村控股株式會社擬持股51%。證監會將依法、合規、高效地做好相關申請的審核工作。

到今年3月底,中國證監會新聞發言人表示,證監會于近日依法核準設立摩根大通證券(中國)有限公司、野村東方國際證券有限公司。這意味著野村控股的券商將設立。據證券時報報道,野村東方國際證券注冊地為上海市,注冊資本為人民幣20億元,股東分別為:野村控股株式會社出資10.2億元,占比51%;東方國際(集團)有限公司出資4.98億元,占比24.9%;上海黃浦投資控股(集團)有限公司出資4.82億元,占比24.1%。

除了忙控股券商,野村證券也在做著人才儲備,去年5月原來華泰證券研究所所長、首席經濟學家陸挺,轉投野村證券,擔任中國區首席經濟學家,引起市場關注。

為什么是陸挺?基金君發現,從工作經歷來看,在履職華泰證券之前的9年時間里,他任職美銀美林大中華區首席經濟學家、董事總經理,也就是說,陸挺本身就擁有外資金融機構工作經驗。在野村新興市場經濟研究主管蘇博文看來,陸挺在中國經濟研究方面經驗豐富,擁有強大的政策和學術資源網絡,而且他的分析能力得到了中國境內外投資者的高度認可,相信他的加入將會讓團隊實力上升到一個新的高度。

野村亞洲(除日本外)執行主席及中國委員會主席飯山俊康在接受媒體采訪時表示,中國市場對野村非常重要。陸挺的加入展示了野村全力創建中國專業團隊的承諾。

今年3月,作為野村證券中國區首席經濟學家,陸挺在一次公開演講中表示,今年中國經濟下行壓力還是非常大的,而傳統的政策空間在變小,結構性改革在今年會有亮點,不僅利率會進一步市場化,而且土地、人口、戶籍方面的改革將是經濟復蘇的重要推手。

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